UBS muss insgesamt 153 Mio. US-Dollar zahlen: FinCEN-Strafe wegen Compliance-Verstößen
LONDON (IT BOLTWISE) – Mehrere US-Behörden verhängen gegen die UBS Financial Services GeldbuĂźen von insgesamt 153 Millionen US-Dollar. FinCEN nennt als Grund Verstöße gegen den Bank Secrecy Act und beanstandet Schwächen bei der automatisierten Ăśberwachung sowie bei der Customer Due Diligence. Zusätzlich verhängt die Finra eine weitere Geldstrafe, während im Rahmen eines Vergleichs mit der […]
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