NEW YORK / MÜNCHEN (IT BOLTWISE) – In der Finanzwelt sind die Anforderungen an die Kommunikation und deren Archivierung streng geregelt. Dennoch haben einige Investmentbanken in den USA gegen diese Vorschriften verstoßen, indem sie ihren Mitarbeitern erlaubten, geschäftliche Kommunikation über private Kanäle wie WhatsApp und andere Messaging-Dienste zu führen.



In der Finanzbranche ist es von entscheidender Bedeutung, dass alle geschäftlichen Kommunikationen ordnungsgemäß aufgezeichnet und archiviert werden. Dies dient nicht nur der Transparenz, sondern auch der Einhaltung gesetzlicher Vorschriften, die darauf abzielen, Marktmanipulationen und andere illegale Aktivitäten zu verhindern. Dennoch haben mehrere Investmentbanken in den USA diese Vorschriften missachtet, indem sie ihren Mitarbeitern erlaubten, private Kommunikationsmittel für geschäftliche Zwecke zu nutzen.

Die US-amerikanische Börsenaufsichtsbehörde SEC hat nun acht Investmentbanken mit einer Gesamtstrafe von 63,1 Millionen US-Dollar belegt. Diese Strafen sind das Ergebnis von Verstößen gegen die Compliance-Vorschriften, die eine ordnungsgemäße Aufzeichnung und Archivierung aller geschäftlichen Kommunikationen vorschreiben. Die betroffenen Banken haben die Vorwürfe akzeptiert und sich bereit erklärt, die Strafen zu zahlen.

Zu den betroffenen Banken gehören namhafte Institute wie Blackstone, KKR und Charles Schwab. Diese Banken haben es ihren Mitarbeitern ermöglicht, über private Geräte und Dienste wie WhatsApp, LinkedIn und Facebook Messenger zu kommunizieren, ohne dass diese Kommunikationen ordnungsgemäß aufgezeichnet wurden. Dies stellt aus Sicht der SEC eine erhebliche Verletzung der Compliance-Vorschriften dar.

Die SEC betont, dass die Aufzeichnung von Kommunikation nicht nur eine regulatorische Anforderung ist, sondern auch ein wichtiges Instrument zur Verhinderung von Fehlverhalten in der Finanzbranche. Ohne diese Aufzeichnungen wäre es nahezu unmöglich, im Falle von Verdachtsmomenten eine ordnungsgemäße Untersuchung durchzuführen. Die Nutzung privater Geräte für geschäftliche Kommunikation untergräbt diese Schutzmaßnahmen erheblich.

Interessanterweise sind es nicht nur einfache Angestellte, die gegen diese Vorschriften verstoßen haben, sondern auch Mitglieder des mittleren und oberen Managements. Dies zeigt, dass das Problem tief in der Unternehmenskultur einiger Banken verwurzelt ist. Um zukünftige Verstöße zu verhindern, sind die betroffenen Banken nun verpflichtet, interne Audits durchzuführen und sicherzustellen, dass alle Mitarbeiter die Vorschriften einhalten.

Die SEC hat klargestellt, dass weitere Verstöße in der Zukunft zu noch höheren Strafen führen könnten. Dies ist ein klares Signal an die gesamte Finanzbranche, dass die Einhaltung von Compliance-Vorschriften nicht verhandelbar ist. Die Banken müssen nun sicherstellen, dass ihre internen Prozesse und Systeme robust genug sind, um die Einhaltung dieser Vorschriften zu gewährleisten.

Die aktuellen Strafen sind Teil eines größeren Trends, bei dem Regulierungsbehörden weltweit verstärkt gegen Verstöße in der Finanzbranche vorgehen. Dies zeigt, dass die Behörden entschlossen sind, die Integrität der Finanzmärkte zu schützen und sicherzustellen, dass alle Marktteilnehmer die gleichen Regeln einhalten.

Zu den Top-Stories!


Amazon-Trendangebote der letzten 24 Stunden mit bis zu 78% Rabatt (Sponsored)

Angebot
EIlik - Ein Desktop-Begleitroboter mit emotionaler Intelligenz, Multi-Roboter-Interaktionen, Desktop-Robotik-Partner
1.809 Bewertungen
EIlik - Ein Desktop-Begleitroboter mit emotionaler Intelligenz, Multi-Roboter-Interaktionen, Desktop-Robotik-Partner
  • NIEDLICHER BEGLEITER: Eilik ist der ideale Begleiter für Kinder und Erwachsene, die Haustiere, Spiele und intelligente Roboter lieben. Mit vielen Emotionen, Bewegungen und interaktiven Funktionen.

Bezahlte Produktplatzierung


Unseren KI-Morning-Newsletter «Der KI News Espresso» mit den besten KI-News des letzten Tages gratis per eMail - ohne Werbung: Hier kostenlos eintragen!
Investmentbanken zahlen Millionenstrafen für unzulässige Kommunikation
Investmentbanken zahlen Millionenstrafen für unzulässige Kommunikation (Foto: DALL-E, IT BOLTWISE)

Folgen Sie aktuelle Beiträge über KI & Robotik auf Twitter, Telegram, Facebook oder LinkedIn!
Hinweis: Teile dieses Textes könnten mithilfe Künstlicher Intelligenz generiert worden sein. Die auf dieser Website bereitgestellten Informationen stellen keine Finanzberatung dar und sind nicht als solche gedacht. Die Informationen sind allgemeiner Natur und dienen nur zu Informationszwecken. Wenn Sie Finanzberatung für Ihre individuelle Situation benötigen, sollten Sie den Rat von einem qualifizierten Finanzberater einholen. IT BOLTWISE® schließt jegliche Regressansprüche aus.








Die nächste Stufe der Evolution: Wenn Mensch und Maschine eins werden | Wie Futurist, Tech-Visionär und Google-Chef-Ingenieur Ray Kurzweil die Zukunft der Künstlichen Intelligenz sieht
41 Bewertungen
Die nächste Stufe der Evolution: Wenn Mensch und Maschine eins werden | Wie Futurist, Tech-Visionär und Google-Chef-Ingenieur Ray Kurzweil die Zukunft der Künstlichen Intelligenz sieht
  • Die Zukunft von Mensch und MaschineIm neuen Buch des renommierten Zukunftsforschers und Technologie-Visionärs Ray Kurzweil wird eine faszinierende Vision der kommenden Jahre und Jahrzehnte entworfen – eine Welt, die von KI durchdrungen sein wird
Künstliche Intelligenz: Dem Menschen überlegen – wie KI uns rettet und bedroht | Der Neurowissenschaftler, Psychiater und SPIEGEL-Bestsellerautor von »Digitale Demenz«
123 Bewertungen
Künstliche Intelligenz: Dem Menschen überlegen – wie KI uns rettet und bedroht | Der Neurowissenschaftler, Psychiater und SPIEGEL-Bestsellerautor von »Digitale Demenz«
  • Künstliche Intelligenz: Expertenwissen gegen Hysterie Der renommierte Gehirnforscher, Psychiater und Bestseller-Autor Manfred Spitzer ist ein ausgewiesener Experte für neuronale Netze, auf denen KI aufbaut
KI Exzellenz: Erfolgsfaktoren im Management jenseits des Hypes. Zukunftstechnologien verstehen und künstliche Intelligenz erfolgreich in der Arbeitswelt nutzen. (Haufe Fachbuch)
69 Bewertungen
KI Exzellenz: Erfolgsfaktoren im Management jenseits des Hypes. Zukunftstechnologien verstehen und künstliche Intelligenz erfolgreich in der Arbeitswelt nutzen. (Haufe Fachbuch)
  • Obwohl Künstliche Intelligenz (KI) derzeit in aller Munde ist, setzen bislang nur wenige Unternehmen die Technologie wirklich erfolgreich ein
Künstliche Intelligenz und Hirnforschung: Neuronale Netze, Deep Learning und die Zukunft der Kognition
38 Bewertungen
Künstliche Intelligenz und Hirnforschung: Neuronale Netze, Deep Learning und die Zukunft der Kognition
  • Wie funktioniert Künstliche Intelligenz (KI) und gibt es Parallelen zum menschlichen Gehirn? Was sind die Gemeinsamkeiten von natürlicher und künstlicher Intelligenz, und was die Unterschiede? Ist das Gehirn nichts anderes als ein biologischer Computer? Was sind Neuronale Netze und wie kann der Begriff Deep Learning einfach erklärt werden?Seit der kognitiven Revolution Mitte des letzten Jahrhunderts sind KI und Hirnforschung eng miteinander verflochten

Ergänzungen und Infos bitte an die Redaktion per eMail an de-info[at]it-boltwise.de. Da wir bei KI-erzeugten News und Inhalten selten auftretende KI-Halluzinationen nicht ausschließen können, bitten wir Sie bei Falschangaben und Fehlinformationen uns via eMail zu kontaktieren und zu informieren. Bitte vergessen Sie nicht in der eMail die Artikel-Headline zu nennen: "Investmentbanken zahlen Millionenstrafen für unzulässige Kommunikation".
Stichwörter Compliance Digitale Transformation Digitale Wirtschaft Digitalisierung Innovation Investmentbanken Kommunikation SEC Strafen Technologie USA WhatsApp
Alle Märkte in Echtzeit verfolgen - 30 Tage kostenlos testen!


#Abo
Telegram
LinkedIn
Facebook
Twitter
Instagram
#Podcast
YouTube
Spotify
Apple
#Werbung
Shirts
Roboter
Home
Bücher
AI Jobs
Spielzeug
Games
Kinder
Audio

Du hast einen wertvollen Beitrag oder Kommentar zum Artikel "Investmentbanken zahlen Millionenstrafen für unzulässige Kommunikation" für unsere Leser?

Schreibe einen Kommentar

Deine E-Mail-Adresse wird nicht veröffentlicht. Erforderliche Felder sind mit * markiert

  • Die aktuellen intelligenten Ringe, intelligenten Brillen, intelligenten Uhren oder KI-Smartphones auf Amazon entdecken! (Sponsored)


  • Es werden alle Kommentare moderiert!

    Für eine offene Diskussion behalten wir uns vor, jeden Kommentar zu löschen, der nicht direkt auf das Thema abzielt oder nur den Zweck hat, Leser oder Autoren herabzuwürdigen.

    Wir möchten, dass respektvoll miteinander kommuniziert wird, so als ob die Diskussion mit real anwesenden Personen geführt wird. Dies machen wir für den Großteil unserer Leser, der sachlich und konstruktiv über ein Thema sprechen möchte.

    Du willst nichts verpassen?

    Du möchtest über ähnliche News und Beiträge wie "Investmentbanken zahlen Millionenstrafen für unzulässige Kommunikation" informiert werden? Neben der E-Mail-Benachrichtigung habt ihr auch die Möglichkeit, den Feed dieses Beitrags zu abonnieren. Wer natürlich alles lesen möchte, der sollte den RSS-Hauptfeed oder IT BOLTWISE® bei Google News wie auch bei Bing News abonnieren.

    301 Leser gerade online auf IT BOLTWISE®