WASHINGTON / LONDON (IT BOLTWISE) – Die US-Börsenaufsicht SEC hat klargestellt, wie Broker-Dealer tokenisierte Aktien und Anleihen unter bestehenden Kundenschutzregeln verwahren können. Diese Entscheidung zeigt, dass blockchain-basierte Krypto-Asset-Wertpapiere in traditionelle Sicherheitsvorkehrungen integriert werden sollen, anstatt als neue Kategorie behandelt zu werden.
Die US-amerikanische Securities and Exchange Commission (SEC) hat neue Leitlinien für Broker-Dealer veröffentlicht, die sich mit der Verwahrung von tokenisierten Aktien und Anleihen befassen. Diese sollen unter den bestehenden Kundenschutzregeln erfolgen, was darauf hindeutet, dass blockchain-basierte Krypto-Asset-Wertpapiere in die traditionellen Sicherheitsvorkehrungen integriert werden sollen, anstatt als neue Kategorie behandelt zu werden.
Die SEC erklärte, dass sie keine Einwände dagegen habe, wenn Broker-Dealer sich selbst als im Besitz von Krypto-Asset-Wertpapieren betrachten, solange sie eine Reihe von betrieblichen, sicherheitstechnischen und governancebezogenen Bedingungen erfüllen. Dies gilt ausschließlich für Krypto-Wertpapiere, einschließlich tokenisierter Aktien oder Anleihen.
Im Kern der Erklärung steht die Regel 15c3-3, die vorschreibt, dass Broker-Dealer die Kontrolle oder den physischen Besitz von vollständig bezahlten Kundensecurities behalten müssen. Die SEC stellte fest, dass Krypto-Asset-Wertpapiere, die in Blockchains aufgezeichnet sind, unter bestimmten Umständen die Anforderungen an den “physischen Besitz” erfüllen können. Dies bedeutet, dass Broker-Dealer die ausschließliche Kontrolle über die privaten Schlüssel behalten müssen, die zum Zugriff auf und zur Übertragung der Vermögenswerte verwendet werden.
Die Leitlinien verdeutlichen, dass tokenisierte Wertpapiere nicht als neue Anlageklasse mit eigenen Regeln behandelt werden. Stattdessen werden sie in bestehende Broker-Dealer-Rahmenwerke integriert, auch wenn sie innerhalb von Blockchain-Netzwerken abgewickelt werden. Dies stellt eine klare Abgrenzung zwischen tokenisierten Wertpapieren und krypto-nativen Selbstverwahrungsmodellen dar und priorisiert den Kundenschutz über das permissionless Ethos der Kryptowährungen.
In einer separaten Erklärung am selben Tag hob SEC-Kommissarin Hester Peirce die Herausforderungen hervor, die beim Handel mit Krypto-Asset-Wertpapieren bestehen bleiben. Peirce stellte Fragen zu nationalen Wertpapierbörsen und alternativen Handelssystemen, die den Handel mit Krypto-Asset-Wertpapieren erleichtern, einschließlich Paaren, bei denen ein Vermögenswert ein Wertpapier ist und der andere nicht.
Diese Entwicklungen kommen zu einem Zeitpunkt, an dem Krypto-Plattformen und Handelsinstitutionen zunehmend damit beginnen, Wertpapiere zu tokenisieren. Am 30. November erklärte Matt Savarese, Leiter der Digital Asset Strategy bei Nasdaq, dass die Börse plant, schnell auf tokenisierte Aktien zu setzen. Er sagte, dass die Börse so schnell wie möglich mit der SEC zusammenarbeiten wolle, um die Funktion auf der Handelsplattform verfügbar zu machen.
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