Bafin rügt Helaba: Geldwäsche-Lücken treffen zugleich DORA- und KI-Pflichten
FRANKFURT AM MAIN / LONDON (IT BOLTWISE) – Die Bafin verschärft die Aufsicht bei der Geldwäscheprävention und beanstandet bei der Helaba unter anderem LĂĽcken bei der Kundenidentifizierung, veraltete Datenbestände sowie eine unzureichende TransaktionsĂĽberwachung. FĂĽr Banken bedeutet das nicht nur zusätzliche Projektarbeit, sondern auch höheren Druck auf Compliance- und IT-Teams. Parallel läuft mit DORA ab Januar […]
BaFin macht „Fit and Proper“ für Banken strenger: neue EU-Regeln ab 2026
BERLIN / LONDON (IT BOLTWISE) – Die deutsche Bankenaufsicht schärft „Fit and Proper“ deutlich: Ein neues einheitliches Rundschreiben ersetzt bisher verstreute Vorgaben und macht die EignungsprĂĽfung ab 2026 formalisierter. Parallel stärkt CRD VI ein Vorab-Meldesystem, das Personalentscheidungen frĂĽher abfängt. FĂĽr Institute heiĂźt das: IT-Sicherheit, Risikomanagement, ESG-Kompetenz und MandatsverfĂĽgbarkeit werden stärker nachweis- und dokumentationspflichtig. Bis Ende […]
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