Barclays erhält hohe Strafe wegen Mängeln in der Geldwäscheprävention

LONDON (IT BOLTWISE) – Die britische Bank Barclays sieht sich erneut mit einer erheblichen Geldstrafe konfrontiert, nachdem die Finanzaufsicht FCA gravierende Mängel in ihrem Geldwäsche-Management aufgedeckt hat.

Die britische Finanzaufsicht FCA hat Barclays mit einer Geldstrafe von 42 Millionen Pfund belegt, da die Bank in zwei bedeutenden Fällen erhebliche Mängel im Geldwäsche-Management aufwies. Diese Sanktion folgt auf die Entdeckung von Verbindungen zu strafrechtlich relevanten Vorgängen, die das Vertrauen in die Bank erschüttert haben.

Im Mittelpunkt der Vorwürfe steht der spektakuläre Betrugsfall um das inzwischen geschlossene Vermögensverwaltungsunternehmen WealthTek. Barclays hatte für WealthTek ein Konto eröffnet, obwohl eine einfache Überprüfung im Financial Services Register gezeigt hätte, dass das Unternehmen keine Erlaubnis hatte, Kundengelder zu halten. Der Zusammenbruch von WealthTek wurde von der FCA als einer der schwerwiegendsten Betrugsfälle bezeichnet, die sie je untersucht hat.

Barclays hat sich verpflichtet, 6,3 Millionen Pfund an geschädigte WealthTek-Kunden zu zahlen, die bisher nicht alle ihre Einlagen zurückerhalten haben. Gegen den WealthTek-Gründer John Dance laufen derzeit strafrechtliche Ermittlungen, da er 64 Millionen Pfund Kundengelder zweckentfremdet haben soll, unter anderem für den Kauf von Rennpferden und den Erwerb eines Nachtclubs.

Ein weiterer Fall betrifft das Unternehmen Stunt & Co, das von James Stunt, dem ehemaligen Schwiegersohn von Formel-1-Legende Bernie Ecclestone, geführt wurde. Stunt & Co hatte 46,8 Millionen Pfund von Fowler Oldfield erhalten, einer Firma, die als zentrale Drehscheibe für eine groß angelegte Geldwäscheoperation galt. Während zwei Direktoren von Fowler Oldfield verurteilt wurden, wurde Stunt Anfang des Jahres freigesprochen.

Trotz polizeilicher Hinweise bereits im Jahr 2016, dass sowohl Stunt & Co als auch Fowler Oldfield Ziel von Razzien waren, stufte Barclays das Risiko der Geschäftsbeziehung weiterhin als niedrig ein und unternahm keine ausreichenden Prüfungen der Geschäftsaktivitäten oder der Herkunft der Gelder. Erst als NatWest im Zusammenhang mit Fowler Oldfield selbst mit Geldwäschevorwürfen konfrontiert wurde, reagierte Barclays und schloss die Konten von Stunt & Co im Jahr 2020.

Es ist bereits die dritte empfindliche Strafe für Barclays innerhalb eines Jahrzehnts wegen Versäumnissen bei der Geldwäscheprävention. 2015 zahlte die Bank 72 Millionen Pfund wegen eines als „Elefanten-Deal“ bezeichneten Vorgangs mit katarischen Kunden. 2022 folgte eine weitere Strafe wegen Mängeln bei der Zusammenarbeit mit dem inzwischen gescheiterten Zahlungsdienstleister Premier FX.

Die FCA bescheinigt Barclays, inzwischen an einem umfassenden Programm zur Stärkung der Geldwäscheprävention zu arbeiten. Die Bank betonte, dass es sich bei den Vorwürfen um historische Fälle handle, die nicht bedeuten, dass sie gegen Geldwäschegesetze verstoßen habe. Barclays erklärte, sie bleibe tief verpflichtet im Kampf gegen Finanzkriminalität und Betrug.

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